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A.恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等
B.保证交易价格形成的公平性
C.发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D.保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
【答案解析】:答案为ABC。D选项是市场公开的要求。
30.证券交易所对基金的监管主要表现为【】。
A.对基金从业人员资格的管理
B.对基金上市的管理
C.对基金投资行为的监管
D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
【答案解析】:答案为BC。B、C两项是证券交易所对基金监管的主要表现,A、D选项为证监会对基金的监管。'page'
31.目前,针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有【】。
A.年检登记制度
B.定期检查制度
C.谈话提醒制度
D.持续教育制度
【答案解析】:答案为ABCD。年检登记制度、定期检查制度、谈话提醒制度、持续教育制度、离任审计制度是针对我国基金高管人员日常监管的主要手段。
32.上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后,应放置于【】供公众查阅。
A.基金管理人所在地
B.基金托管人所在地
C.上市交易的证券交易所
D.有关销售机构及其网点
【答案解析】:答案为ABCD。上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后,应放置于基金管理人所在地、基金托管人所在地、上市交易的证券交易所和有关销售机构及其网点供公众查阅。
33.下列各项中,属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是【】。
A.基金运作方式
B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C.基金资产净值的计算方法和公告方式
D.招募说明书摘要
【答案解析】:答案为ABC。基金招募说明书包含的重要信息有:基金运作方式;从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金风险提示;招募说明书摘要。其中,招募说明书摘要出现在每6个月更新的招募说明书中。
34.基金年度报告披露的主要内容包括【】。
A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
B.基金财务指标
C.基金净值表现
D.基金投资组合报告
【答案解析】:答案为ABCD。基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。具体而言,基金年度报告的主要内容如下:(1)基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任;(2)正文与摘要的披露;(3)关于年度报告中的“重要提示”;(4)基金财务指标的披露;(5)基金净值表现的披露;(6)基金财务会计报告的编制与披露;(7)基金投资组合报告的披露;(8)基金持有人信息的披露;(9)开放式基金份额变动的披露。
35.在我国,关于基金销售宣传有关规定,错误的是【】。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注